女職員發朋友圈被罰3萬違反了證券法

原標題：上市公司女職員發了一條朋友圈，被罰3萬塊！背后究竟發生了。。。上市公司奮達科技的女文員楊小桃，估計怎么也想

原標題：上市公司女職員發了一條朋友圈，被罰3萬塊！背后究竟發生了。。。

上市公司奮達科技的女文員楊小桃，估計怎么也想不到發了一條朋友圈

看來上市公司除了要管好老板的嘴之外，還要管好員工的朋友圈，自媒體時代，隨時可能違規。

4月10日，海南證監局公布〔2018〕1號行政處罰，對奮達科技員工林立、楊小桃泄露內幕信息和內幕交易的違法行為，合計罰沒24.3萬元。值得注意的是，此次內幕交易的時點正是奮達科技董事長發出兜底增持的倡議期間。

1、內幕信息形成過程

2017年6月1日收市后，奮達科技的董事長肖某提出員工增持股票倡議的想法。

當天下午五點，肖某跟董事會秘書謝某平溝通，謝某平擬定了《關于向公司內部員工增持公司股票的倡議書》并由肖某書面簽署。

6月2日早上7點半，謝某平、周某清（證券事務代表）與羅某斌（證券事務代表助理）趕到公司處理信息披露事宜。

但是直到8點04分才將擬披露信息提交交易所信息披露系統（交易所信息披露系統早上的提交時限為8點），導致該信息未正式公開披露。

在處理信息披露的過程中，羅某斌不小心將《倡議書公告》遺忘在文印室復印機臺上。這時候，8點05分，被兩個公司員工看到了。

一個叫鐘某文的公司技術市場部工程師，以及叫楊小桃的銷售技術中心文員，早上去復印材料的時候，看到遺落在復印機上的《倡議書公告》，楊小桃當場用對該文件進行了拍照。

而到了早上8點20分，羅某斌發現文件遺忘在復印機臺，遂前往將該文件取回。

上午10點，楊小桃將其拍攝的《倡議書公告》照片發到其朋友圈。

10點31分，鐘某文將楊小桃朋友圈中《倡議書公告》的圖片發到名稱為電器銷售技術部的群，群成員林立在群中看到了該信息。

中午休市期間，奮達科技正式對外披露《倡議書公告》，并于11點45分收到巨潮資訊關于本次信息已成功披露的回執。

2、林立內幕交易奮達科技股票

上述提到的員工鐘某文，在早上10點半把《倡議書公告》的圖片轉發到群，被一個叫林立的人看到了，他是當時奮達科技電器產品技術部副經理。

6月2日11點，林立將80萬元資金轉到本人的證券賬戶；11點05至07分，林立買入奮達科技69，000股，買入成交金額80萬元，分別于2017年6月7日和8月14日賣出，獲利10萬元。

3、楊小桃、林立被行政處罰

海南證監局作出了以下的處罰：

楊小桃對《倡議書公告》進行拍照并發送至朋友圈的行為，違反了《證券法》第七十六條、第二百零二條的規定，構成泄露內幕信息的行為。對楊小桃泄露內幕信息的行為處以3萬元罰款。

林立利用《倡議書公告》的內幕信息，通過本人證券賬戶交易奮達科技股票，違反了《證券法》第七十六條的規定，構成了內幕交易的行為。沒收林立內幕交易違法所得10.67萬元，并處以10.67萬元罰款。 相關Tags: